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《辽宁省关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的实施意见》(征求意见稿)

发布时间:2018-07-23  来源:

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  为贯彻落实《中共中央办公厅 国务院办公厅印发<关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见>的通知》(中办发〔201837号)精神,建设科技强省,进一步优化我省科研项目评审管理机制、改进科技人才评价方式、完善科研机构评估制度,现制定如下实施意见。 

  一、总体要求 

  (一)指导思想。以党的十九大精神和习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,聚焦省委、省政府关于实施“五大区域发展战略”和“一带五基地”建设工作部署,深入实施创新驱动发展战略,推进“三评”改革,构建符合辽宁科技创新和经济社会发展实际的科技评价体系分类评价制度营造潜心研究、追求卓越、风清气正、公平公正的科研环境,激发科研人员的积极性创造性全面提升辽宁科技创新实力和成果转化能力,支撑引领辽宁的振兴发展。 

  (二)基本原则。 

  ——坚持改革创新,突破障碍束缚。聚焦“三评”工作中的突出问题,找准突破口,建立以科技创新质量、贡献和绩效为导向的分类评价体系,保障落实用人主体的自主权,有效激发科研人员投身辽宁创新发展的积极性创造性。 

  ——坚持尊重规律,构建科学体系。遵循科技人才发展和科研规律,科学设立评价目标、指标、方法,简化优化“三评”工作流程,为科研人员和机构松绑减负。 

  ——坚持分类评价,释放创新活力。针对不同学科门类特点,建立分类评价指标体系和评价程序规范,发挥多元评价主体作用。基础前沿研究突出原创导向和同行评议;社会公益性研究突出需求导向和行业用户、社会评价;应用技术开发和成果转化评价突出企业主体、市场导向,以用户评价、第三方评价和市场绩效为主。 

  ——坚持客观公正,打造适宜环境。提高科技评价活动的公开性和开放性,保证评价工作的独立性公正性和评价结果的科学性客观性,创造有利于弘扬科学精神和真抓实干的良好生态环境。 

  (三)主要目标。到2020年,在优化“三评”工作布局、减少“三评”项目数量、改进评价机制、提高质量效率等方面实现更大突破,基本形成科学、规范、高效、诚信的科技评价体系,全省科技资源配置更加高效,科技创新供给能力大幅提升,科研人员创新创业潜能活力竞相迸发,科技进步对辽宁经济社会发展贡献率得到进一步提高。 

  二、优化科研项目评审管理 

  (一)完善项目指南编制和发布机制。辽宁省科技计划项目针对不同计划类别采取差异化的指南生成机制。基础研究类计划重点支持面向产业技术创新的科学性研究和数学、物理等基础性学科建设的方向性探索;关键技术攻关类计划主要瞄准重大产品和装备、关键共性技术,充分征集相关部门、行业、地方以及产业界、科技社团、社会公众意见后,凝聚多方意见提出指南;基地平台和人才类计划重点围绕创新体系建设需求,对照相关条件和标准,广泛征集需求,采取政府主导与社会需求相结合的方式生成指南。逐步推进部分计划项目年度申报指南定期发布制度,公布项目的支持范围、条件、重点,以及项目的申报方式、程序和相关要求等。指南以外的方向原则上不予支持。自指南发布日到项目申报受理截止日,原则上不少于50天。对全省科技、经济社会发展具有重大影响的重要决策、突发事件等可单独下达专题指南,组织快速立项。辽宁省哲学社会科学类项目指南应注重研究的政治方向、学术创新、社会效益、实践价值等。 

  省科技计划项目指南根据分类原则明确不同类型项目的组织实施方式。省科技计划项目一般采取公开竞争的方式择优遴选承担单位。对具有明确辽宁省目标、技术路线清晰、组织程度较高、优势承担单位集中的重大科技项目,可采取定向择优或定向委托等方式确定承担单位;对于企业牵头的技术创新项目,需对企业的资质、技术创新能力和财务情况提出明确要求,鼓励企业共同投入并组织实施。加快建设军民融合创新体系,推动重大科技项目军地一体论证和实施。 

  (二)保证项目评审公开公平公正。建立公正、科学、明确的项目评审工作规则,并在评审前公布。按照不同立项方式,采取相应的评审程序和方法,同一轮次实行同一种评审方法,避免评审结果出现歧义。逐步推行视频评审、评审结果反馈、立项公示等措施,实现评审全过程的可申诉、可查询、可追溯。建立项目负责人科研背景核查制度,对立项公示期间存在异议的项目负责人开展科研业绩、经历、诚信情况调查,确保符合项目要求。不同类别省科技计划应根据实际情况,在项目申报和评审中,综合考虑负责人和团队实际能力以及项目要求,不把发表论文、获得专利、荣誉性头衔、承担项目、获奖等作为限制性条件。保密项目评审管理按保密有关规定执行。建立覆盖项目评审全过程的监督评估机制,将监督和评估嵌入项目评审事前、事中、事后全过程。 

  (三)完善评审专家选取使用。进一步完善集中统一、标准规范、安全可靠、开放共享的省科技专家库,细化专家领域和研究方向,定期更新入库信息。修订完善省科技专家库入库标准和评审专家遴选规范,明确强化推荐单位在专家推荐、管理和专家信息审核把关等方面的权责。根据项目类型特点,合理确定评审专家遴选条件和专家组组成原则,应主要选取活跃在科研一线、真懂此行此项的专家参与评审。与产业应用结合紧密的项目,应选取生产一线的专家参与评审。建立完善评审专家的诚信记录、动态调整、责任追究制度,严格规范专家评审行为。完善专家轮换、随机抽取、回避、公示等相关制度,确保专家选取使用科学、公正。 

  省科技行政管理部门委托的项目管理专业机构应加强对评审专家名单抽取和保密的管理,推进专家抽取和使用岗位分离。评审专家名单严格保密,有条件的应在评审结束后向社会公布。 

  (四)提高项目评审质量和效率。省科技计划项目要合理确定专家的评审项目数、总时长等工作量,会议评审前及时组织专家审阅申报材料,确保专家充分了解申报项目情况;合理确定汇报和质询答辩时间。项目负责人原则上应亲自汇报答辩,不在项目申报团队内的人员不得参与答辩。进一步优化省科技计划项目的预算评估工作,规范和优化预算评估专家的遴选、评估方法,提高评估质量,及时反馈评估结果。 

  (五)严格项目成果评价验收。省科技计划项目承担单位对本单位科研成果管理负主体责任,应组织对本单位科研人员拟公布的成果进行真实性审查。行业主管部门对所属科研单位的科研成果每年要按一定比例进行抽查。非涉密的省科技计划项目成果验收前,应在遵守知识产权保护法律法规的前提下,纳入辽宁省科技报告系统,向社会公开。省科技行政管理部门委托的项目管理专业机构应按照规定时限和程序组织开展省科技计划项目验收,严格依据任务书确定的目标、指标和验收工作标准规范进行考核评价。有明确应用要求的,在项目验收后不定期组织对成果应用情况的现场抽查、后评估。省科技计划项目完成后须对项目的实施结果和绩效进行综合考核。绩效评价结果将作为省科技计划项目确定立项、选择承担单位、安排经费、改进管理的重要依据。 

  (六)落实省深化科技奖励制度改革实施方案。改革现行政府部门下达推荐指标、项目完成单位及科技人员申报、推荐单位筛选推荐的方式,实行由专家学者、组织机构、相关部门(单位)提名的制度提名者承担推荐、答辩、异议答复等责任,对相关材料的真实性和准确性负责。建立定标定额评审制度。自然科学奖、技术发明奖、科技进步奖实行按等级提名、在提名等级内独立评审表决,不再获得其他等级奖励。奖励项目总数由300项减少到200项。奖励对象由“公民”改为“个人”。提高奖励工作的公开透明度。 

  三、改进科技人才评价方式 

  (一)统筹科技人才计划。坚持党管人才的原则,党委组织部门牵头抓总,省直各有关部门、各市协调配合,建立人才项目申报查重及处理机制,避免多个类似人才项目同时支持同一人才。省直各有关部门、各市要针对不同支持对象科学设置科技人才计划,优化人才计划结构,加强与国家、省各类人才计划的衔接配套。 

  (二)科学设立人才评价指标。坚持德才兼备,以德为先,突出能力、业绩、贡献导向,克服唯论文、唯职称、唯学历、唯奖项、唯称号倾向。推行代表作评价制度,注重标志性成果的质量、贡献、影响。把学科领域活跃度和影响力、重要学术组织或期刊任职、研发成果原创性,尤其是围绕辽宁振兴发展需求开展科技成果转化、技术转移及技术研发服务的绩效作为重要评价指标。注重个人评价与团队评价相结合。引进海外人才要注意不把教育、工作背景简单等同于科研水平。注重发挥同行评议机制在人才评价过程中的作用。对承担国防重大工程任务和国防科技涉密领域的人才可开辟特殊通道,采用针对性评价措施。 

  (三)推进重点领域(产业、行业)科技人才分类评价。建立健全科技人才分类评价体系,在对社会公益性研究、应用技术开发等类型科研人才的评价中,论文发表引用情况等仅作为评价参考。对工程技术人才、医疗卫生人才、经营管理人才、高层次创新创业人才等重点领域(产业、行业)科技人才,根据不同职业、不同岗位、不同层次人才特点和职责, 分类建立健全,科学合理、各有侧重的人才评价标准。探索制定“一人一策”、“一事一议”的个性化、多元化人才评价政策,鼓励各类科技人才在辽宁不同经济社会发展领域、不同岗位作出贡献、追求卓越。 

  (四)树立正确的人才评价使用导向。坚持正确价值导向,使人才称号回归学术性、荣誉性本质,不简单以学术头衔、人才称号确定薪酬待遇、配置学术资源。引导人才良性竞争和有序流动,探索人才共享机制。各类省级人才称号、人才项目支持,在支持周期内原则上不得跟随科研人员向省外流转。逐步建立高层次人才流动的培养补偿机制。 

  (五)强化用人单位人才评价主体地位。坚持评用结合,支持用人单位健全科技人才评价组织管理,结合实际建立人才分类评价指标体系。按照深化职称制度改革方向要求,分类完善职称评价标准,落实职称评审权限下放改革措施,支持符合条件的单位自主开展职称评审。对开展自主评价的单位,相关管理部门不再进行资格审批,通过完善信用机制、第三方评估、检查抽查等方式加强监管。 

  (六)加大对优秀人才和团队的稳定支持力度。深入实施《辽宁人才服务振兴三年行动计划》,对入选的各类人才,由省财政给予中长期目标导向的持续稳定经费支持。推动省属高校、科研院所完善基本科研业务费的内部管理机制,切实加强对青年科研人员的倾斜支持,建立健全对青年科技人才普惠性支持措施。 

  四、完善科研机构评估制度 

  (一)实行章程管理。推动省属科研事业单位制定实施章程,实现“一院(所)一章程”和依章程管理。 

  (二)落实法人自主权。支持省属科研事业单位加快推进政事分开、管办分离,赋予科研事业单位充分自主权。坚持权责一致原则,细化自主权的行使规则与监督制度,保障科研事业单位依法合规管理运行。学习推广国家科研事业单位扩大自主权试点中的有益经验。切实发挥单位党委(党组)把方向、管大局、保落实的重要作用,坚决防止党的领导弱化、党的建设缺失。 

  (三)建立中长期绩效评价制度。根据科研机构的科研活动类型,分类建立评价指标和评价方式。建立以5年为评价周期的综合评价与年度抽查评价相结合的省级科研事业单位绩效评价长效机制。充分发挥绩效评价的激励约束作用,在科技创新政策规划制定、财政拨款、科技计划项目承担、科技人才推荐、科技创新平台建设、学科专业设置、研究生和博士后招收、领导人员考核评价、人事管理、绩效工资总量核定等工作中,将绩效评价结果作为重要依据。按照程序办理科研事业单位编制调整事项时,应参考绩效评价结果。 

  (四)完善我省科技创新平台基地评价考核体系。参照国家科技创新基地体系,对我省现有省级基地平台进行分类整合和优化,进一步完善平台基地评估的内容和程序,建立与评价结果相关联的动态管理机制,实现以评促建、以升促建的良性循环,更好地为我省经济社会发展提供支撑服务。 

  五、加强组织实施,确保政策措施落地见效 

  (一)加强组织领导。省科技创新工作领导小组负责“三评”改革工作的组织领导和统筹协调。省直各有关部门要根据职责分工,细化任务举措,制定具体工作计划及完成时限,加强协调配合,抓好本领域“三评”改革的组织实施。 

  (二)强化责任担当。各相关评价主体要强化责任意识,敢于担当,切实推进“三评”改革政策措施落实落地。各有关部门要深化“放管服”改革,进一步减少“三评”项目数量,加强监管,优化服务。各项目管理专业机构要切实履行监督管理职责,各法人单位、学(协)会要完善内部管理,广大科研人员要强化学术自律。 

  (三)加大推进力度。加强“三评”改革统筹协调,建立各类评价主体间的相互配合和协同联动的工作机制。进一步强化政策解读和宣传引导,提升科研管理水平,让广大科研人员知晓、掌握、用好改革政策。持续跟踪调研,加强总结评估,及时推广先进经验,发现和解决问题。加强督查督办,推动“三评”改革政策措施落实和动态完善。 

  (四)开展试点示范。推动沈大自主创新示范区、中国(辽宁)自由贸易试验区、沈抚新区、省产业技术研究院、省农林科学院等具备条件的地区、单位对一些关联度高、探索性强、突破性大、暂时不具备全面推行条件的改革举措先期开展改革试点,发挥示范突破和带动作用。探索建立容错纠错机制,激发各地区、各单位改革动力,保护改革积极性。 

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